Voor het team dat neemt elk gesprek legaal op.
Teams in de financiële dienstverlening registreren, loggen en houden toezicht op elk klantgesprek op basis van regels, niet op basis van keuze. Letsdial maakt dat tot de standaard, en niet tot een vast onderdeel.
Compliance is de vloer, niet het plafond.
- 01Gespreksopname op elk toestel
Agent, verdieping en mobiel, op dezelfde manier vastgelegd, op dezelfde manier geïndexeerd.
- 02Geauthenticeerd uitgaand bellen
Vervoerders stoppen met het markeren van de lijn als spam. Connect-tarieven stijgen op de dag dat deze wordt ingeschakeld.
- 03IVR-vastgelegde kaartbetalingen
Binnen de conforme zone. Kaartnummers raken nooit het oor van de agent of de opname.
- 04Supervisortools die vroeg coachen
Live monitoren, fluisteren en binnenvallen, het gesprek oplossen voordat compliance het moet opschrijven.
Waar het audittraject leeft.
Bewaarregels die u zelf bepaalt. Legal-hold-vlaggen per doos. Exportklare auditlogboeken voor toezichthouders.
Met één klik kunt u de volledige maand aan gesprekken van een vertegenwoordiger verzamelen, gesorteerd op openbaarmakingstype.
- 12 mrt · 09:42 · BROKER-04 · retentie 7jOK
- 11 mrt · 14:18 · ADVIES-12 · wettelijke bewaarplichtUITSTEL
- 11 mrt · 11:05 · CLAIMS-07 · retentie 5jOK
- 10 mrt · 16:33 · KYC-21 · retentie 7jOK
- 10 mrt · 09:14 · KLACHT-02 · wettelijke bewaarplichtUITSTEL
Hoe een echte financiële dag eruit ziet.
- stap 01Lening-intake, op script
IVR legt het gesprek over de leningopname vast. Er wordt gevraagd om openbaarmakingen voordat de makelaar verder kan gaan. Het audittraject ondertekent het gesprek zodra de klant ophangt.
Openbaarmaking gevraagd · Brokeropbrengsten · Vastgelegd in grootboek - stap 02Claimtriage op vaardigheid
Op vaardigheden gebaseerde routing zet de juiste persoon op het spel, terwijl het dossier al open is. De wachttijd neemt af, evenals het aantal keren dat een klant het verhaal opnieuw moet vertellen.
Vaardigheidsmatch · Bestand geopend · Eén gesprek - stap 03Adviserende intro's die KYC automatisch plannen
Een adviserend introductiegesprek eindigt en de Know-Your-Customer-beoordeling boekt zichzelf vóór het eerste echte consult. Compliancewerk is niet langer een vervolgmail.
Intro eindigt · KYC geboekt · Consultatie goedgekeurd
De lijst, voordat ze erom vragen.
CSV, PDF of gecodeerd archief. De export is dezelfde export die uw compliance officer op een normale dinsdag gebruikt, alleen verzonden naar een toezichthouder.
- Een compleet overzicht van elk klantgesprek, op datum en per vertegenwoordiger.
- Een logboek van gemaakte openbaarmakingen en vastgelegde toestemmingen.
- Bewaarbeleid per productlijn.
- Exporteer formaten die passen in een supervisorbeoordeling of een verzoek van een toezichthouder.
Fraude vindt plaats in de wachtrij, niet in de directiekamer.
Bekend fraudenummer geeft een overzicht van inkomende oproepen die automatisch worden geblokkeerd. Patroondetectie signaleert oproepen met een verhoogd risico voor beoordeling door de supervisor. Een auditlogboek van geblokkeerde en gemarkeerde oproepen is gereed voor toezichthouders.
Vragen die we horen bij het eerste gesprek.
Ja, gespreksopname met de juiste bewaartermijnen en metagegevens, inclusief vertegenwoordigers, jurisdicties, besproken producten en gemaakte openbaarmakingen. Exportformaten passen rechtstreeks in uw bestaande supervisorbeoordeling.
Boek een financiële walkthrough.
Bekijk hoe een standaard opgenomen cloudtelefoon MiFID II, FINRA en SEC 17a-4 wist zonder aanvullende tools.