Para el equipo que registra cada llamada, legalmente.
Los equipos de servicios financieros registran, registran y supervisan cada conversación con los clientes según una regla, no por elección. letsdial hace que sea el predeterminado, no un complemento.
El cumplimiento es el piso, no el techo.
- 01Grabación de llamadas en cada extensión.
Agente, piso y móvil, capturados de la misma manera, indexados de la misma manera.
- 02Llamadas salientes autenticadas
Los operadores dejan de marcar la línea como spam. Las tarifas de Connect aumentan el día que se enciende.
- 03Pagos con tarjeta capturada por IVR
Dentro de la zona conforme. Los números de tarjeta nunca tocan el oído del agente ni la grabación.
- 04Herramientas de supervisor que entrenan temprano
Supervise en vivo, susurre e irrumpa, solucione la llamada antes de que el cumplimiento tenga que escribirla.
Dónde vive la pista de auditoría.
Reglas de retención que usted controla. Banderas de retención legal por caso. Registros de auditoría listos para exportar para reguladores.
Obtenga el mes completo de conversaciones de un representante, ordenadas por tipo de divulgación, con un solo clic.
- 12 mar · 09:42 · BROKER-04 · retención 7 añosDE ACUERDO
- 11 mar · 14:18 · AVISO-12 · retención legalSOSTENER
- mar 11 · 11:05 · RECLAMACIONES-07 · retención 5 añosDE ACUERDO
- 10 de marzo · 16:33 · KYC-21 · retención 7 añosDE ACUERDO
- mar 10 · 09:14 · DENUNCIA-02 · retención legalSOSTENER
Cómo es un día de finanzas real.
- paso 01Toma de préstamos, en guión
IVR captura la conversación sobre la obtención de préstamos. Se solicitan divulgaciones antes de que el corredor pueda continuar. La pista de auditoría firma la conversación cuando el cliente cuelga.
Divulgación solicitada · Ingresos del corredor · Capturado en el libro mayor - paso 02Clasificación de reclamos por habilidad
El enrutamiento basado en habilidades pone en juego al ajustador adecuado, con el expediente ya abierto. El tiempo de espera disminuye, al igual que la cantidad de veces que un cliente tiene que volver a contar la historia.
Coincidencia de habilidades · Archivo abierto · Una conversación - paso 03Introducciones de asesoramiento que programan automáticamente KYC
Finaliza una llamada de introducción de asesoramiento y la revisión de Conozca a su cliente se reserva antes de la primera consulta real. El trabajo de cumplimiento deja de ser un correo electrónico de seguimiento.
Finaliza la introducción · KYC reservado · Consulta autorizada
La lista, antes de que pregunten.
CSV, PDF o archivo cifrado. La exportación es la misma que utiliza su oficial de cumplimiento un martes normal, recién enviada a un regulador.
- Un registro completo de cada conversación con el cliente por fecha y por representante.
- Un registro de las divulgaciones realizadas y los consentimientos capturados.
- Políticas de retención por línea de producto.
- Exporte formatos que encajen en una revisión de un supervisor o una solicitud de un regulador.
El fraude se detecta en la cola, no en la sala de juntas.
Los números de fraude conocido enumeran las llamadas entrantes con bloqueo automático. La detección de patrones señala llamadas de riesgo elevado para la revisión del supervisor. Un registro de auditoría de llamadas bloqueadas y marcadas está listo para los reguladores.
Preguntas que escuchamos en la primera llamada.
Sí, captura de conversaciones con los períodos de retención y metadatos correctos, incluidos representantes, jurisdicciones, productos discutidos y divulgaciones realizadas. Los formatos de exportación se ubican directamente en la revisión de su supervisor existente.
Reserve un recorrido financiero.
Vea cómo un teléfono en la nube registrado de forma predeterminada supera MiFID II, FINRA y SEC 17a-4 sin herramientas adicionales.