สำหรับทีมนั้น บันทึกทุกการโทรอย่างถูกกฎหมาย
ทีมบริการทางการเงินจะบันทึก บันทึก และดูแลทุกการสนทนาของลูกค้าตามกฎ ไม่ใช่ตามทางเลือก Letsdial ทำให้สิ่งนั้นเป็นค่าเริ่มต้น ไม่ใช่แบบ bolt-on
การปฏิบัติตามข้อกำหนดคือพื้น ไม่ใช่เพดาน
- 01บันทึกการโทรในทุกส่วนขยาย
ตัวแทน พื้น และมือถือ จับภาพในลักษณะเดียวกัน จัดทำดัชนีในลักษณะเดียวกัน
- 02การโทรออกที่ได้รับการรับรองความถูกต้อง
ผู้ให้บริการหยุดทำเครื่องหมายบรรทัดว่าเป็นสแปม อัตราการเชื่อมต่อจะเพิ่มขึ้นในวันที่เปิดเครื่อง
- 03การชำระเงินด้วยบัตร IVR
ภายในโซนที่ปฏิบัติตาม หมายเลขบัตรไม่เคยสัมผัสหูของตัวแทนหรือการบันทึก
- 04เครื่องมือของผู้บังคับบัญชาที่ฝึกสอนตั้งแต่เนิ่นๆ
มอนิเตอร์สด กระซิบ และต่อสาย แก้ไขการโทรก่อนที่ฝ่ายปฏิบัติตามจะต้องเขียนบันทึก
ที่ซึ่งเส้นทางการตรวจสอบอาศัยอยู่
กฎการเก็บรักษาที่คุณควบคุม ค่าสถานะการระงับทางกฎหมายต่อกรณี บันทึกการตรวจสอบที่พร้อมส่งออกสำหรับผู้กำกับดูแล
ดึงการสนทนาทั้งเดือนของตัวแทน จัดเรียงตามประเภทการเปิดเผยข้อมูลได้ในคลิกเดียว
- 12 มี.ค. · 09:42 · BROKER-04 · การเก็บรักษา 7 ปีตกลง
- 11 มี.ค. · 14:18 · ADVISORY-12 · ดำเนินคดีถือ
- 11 มี.ค. · 11:05 น. · CLAIMS-07 · การเก็บรักษา 5 ปีตกลง
- 10 มี.ค. · 16:33 น. · KYC-21 · การเก็บรักษา 7 ปตกลง
- 10 มี.ค. · 09:14 · COMPLAINT-02 · ดำเนินคดีถือ
วันทางการเงินที่แท้จริงจะเป็นอย่างไร
- ขั้นตอนที่ 01การรับเงินกู้ตามสคริปต์
IVR บันทึกการสนทนาการรับเงินกู้ การเปิดเผยข้อมูลจะได้รับแจ้งก่อนที่นายหน้าจะสามารถดำเนินการต่อได้ เส้นทางการตรวจสอบจะส่งสัญญาณการสนทนาเมื่อลูกค้าวางสาย
ได้รับแจ้งการเปิดเผย · นายหน้าดำเนินการ · จับไปยังบัญชีแยกประเภท - ขั้นตอนที่ 02การอ้างสิทธิ์-การคัดเลือกตามทักษะ
การกำหนดเส้นทางตามทักษะทำให้ตัวปรับที่ถูกต้องอยู่บนบรรทัด โดยที่ไฟล์เคสเปิดอยู่แล้ว เวลารอลดลง และจำนวนครั้งที่ลูกค้าต้องเล่าเรื่องราวก็ลดลงเช่นกัน
การจับคู่ทักษะ · เปิดไฟล์ · หนึ่งการสนทนา - ขั้นตอนที่ 03คำแนะนำเบื้องต้นที่กำหนดเวลา KYC อัตโนมัติ
การโทรแนะนำคำแนะนำสิ้นสุดลงและหนังสือทบทวน Know-Your-Customer ก่อนการให้คำปรึกษาจริงครั้งแรก งานด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบหยุดเป็นอีเมลติดตามผล
สิ้นสุดช่วงแนะนำ · จอง KYC แล้ว · เคลียร์คำปรึกษาแล้ว
รายการก่อนที่จะถาม
CSV, PDF หรือไฟล์เก็บถาวรที่เข้ารหัส การส่งออกจะเป็นการส่งออกแบบเดียวกับที่เจ้าหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบของคุณใช้ในวันอังคารปกติ ซึ่งเพิ่งส่งไปยังหน่วยงานกำกับดูแล
- บันทึกการสนทนากับลูกค้าฉบับสมบูรณ์ตามวันที่และโดยตัวแทน
- บันทึกการเปิดเผยข้อมูลและความยินยอมที่บันทึกไว้
- นโยบายการเก็บรักษาต่อสายผลิตภัณฑ์
- ส่งออกรูปแบบที่เข้าสู่การตรวจสอบของหัวหน้างานหรือคำขอของหน่วยงานกำกับดูแล
การฉ้อโกงติดอยู่ในคิว ไม่ใช่ในห้องประชุม
หมายเลขการฉ้อโกงที่ทราบจะแสดงรายการบล็อกสายเรียกเข้าอัตโนมัติ การตรวจจับรูปแบบจะแจ้งว่ามีความเสี่ยงสูงให้ต้องมีการตรวจสอบจากหัวหน้างาน บันทึกการตรวจสอบการโทรที่ถูกบล็อกและถูกตั้งค่าสถานะพร้อมแล้วสำหรับหน่วยงานกำกับดูแล
คำถามที่เราได้ยินในการโทรครั้งแรก
ใช่ การบันทึกการสนทนาด้วยกรอบเวลาการเก็บรักษาและข้อมูลเมตาที่ถูกต้อง รวมถึงตัวแทน เขตอำนาจศาล ผลิตภัณฑ์ที่พูดคุยกัน และการเปิดเผยที่ทำขึ้น ส่งออกช่องรูปแบบโดยตรงไปยังการตรวจสอบหัวหน้างานที่มีอยู่ของคุณ
จองคำแนะนำทางการเงิน
ดูว่าโทรศัพท์ระบบคลาวด์ที่บันทึกไว้โดยค่าเริ่มต้นสามารถล้าง MiFID II, FINRA และ SEC 17a-4 โดยไม่ต้องใช้เครื่องมือแบบสลักได้อย่างไร