بالنسبة للفريق ذلك يسجل كل مكالمة، من الناحية القانونية.
تقوم فرق الخدمات المالية بتسجيل كل محادثة مع العملاء وتسجيلها والإشراف عليها حسب القاعدة، وليس حسب الاختيار. LetsDial يجعل هذا الإعداد الافتراضي، وليس مثبتًا.
الإمتثال هو الأرضية وليس السقف.
- 01تسجيل المكالمات على كل امتداد
الوكيل والأرض والمحمول، تم التقاطهما بنفس الطريقة، وفهرستهما بنفس الطريقة.
- 02المكالمات الصادرة التي تمت مصادقتها
تتوقف شركات الاتصالات عن وضع علامة على الخط كبريد عشوائي. ترتفع معدلات الاتصال في اليوم الذي يتم فيه تشغيله.
- 03مدفوعات البطاقة التي تم التقاطها بواسطة IVR
داخل المنطقة المتوافقة. أرقام البطاقة لا تلمس أذن الوكيل أو التسجيل أبدًا.
- 04أدوات المشرف التي تدرب في وقت مبكر
المراقبة المباشرة، والهمس، والبارجة، قم بإصلاح المكالمة قبل أن يقوم الامتثال بكتابتها.
حيث يعيش درب التدقيق.
قواعد الاحتفاظ التي تتحكم فيها. علامات التعليق القانوني لكل حالة. سجلات تدقيق جاهزة للتصدير للجهات التنظيمية.
احصل على محادثات شهر كامل للممثل، مرتبة حسب نوع الإفصاح، بنقرة واحدة.
- 12 مارس · 09:42 · بروكر-04 · الاحتفاظ 7 سنواتنعم
- 11 مارس · 14:18 · استشاري-12 · حجز قانونييمسك
- 11 مارس · 11:05 · المطالبات-07 · الاحتفاظ لمدة 5 سنواتنعم
- 10 مارس · 16:33 · اعرف عميلك-21 · الاحتفاظ 7 سنواتنعم
- 10 مارس · 09:14 · شكوى-02 · حجز قانونييمسك
كيف يبدو يوم التمويل الفعلي.
- الخطوة 01الحصول على القرض، على النص
يقوم الرد الصوتي التفاعلي (IVR) بالتقاط محادثة الحصول على القرض. تتم المطالبة بالإفصاحات قبل أن يتمكن الوسيط من المتابعة. يقوم مسار التدقيق بتسجيل المحادثة أثناء قيام العميل بإنهاء المكالمة.
دفع الإفصاح · عائدات الوسيط · تم الاحتفاظ بها في دفتر الأستاذ - الخطوة 02فرز المطالبات حسب المهارة
التوجيه القائم على المهارات يضع الضابط المناسب على المحك، مع فتح ملف الحالة بالفعل. ينخفض وقت الانتظار، وكذلك عدد المرات التي يتعين على العميل إعادة سرد القصة فيها.
مباراة المهارة · ملف مفتوح · محادثة واحدة - الخطوة 03مقدمات استشارية تقوم بجدولة KYC تلقائيًا
تنتهي المكالمة التمهيدية الاستشارية وتقوم مراجعة "اعرف عميلك" بنفسها قبل الاستشارة الحقيقية الأولى. يتوقف عمل الامتثال عن كونه بريدًا إلكترونيًا للمتابعة.
تنتهي المقدمة · تم حجز KYC · تم مسح الاستشارة
القائمة، قبل أن يسألوا.
CSV أو PDF أو الأرشيف المشفر. التصدير هو نفس التصدير الذي يستخدمه مسؤول الامتثال لديك في يوم الثلاثاء العادي، وقد تم إرساله للتو إلى الجهة التنظيمية.
- سجل كامل لكل محادثة مع العميل حسب التاريخ والممثل.
- سجل الإفصاحات التي تم الحصول عليها والموافقات التي تم التقاطها.
- سياسات الاستبقاء لكل خط إنتاج.
- قم بتصدير التنسيقات التي تدخل في مراجعة المشرف أو طلب الجهة التنظيمية.
تم القبض على الاحتيال في قائمة الانتظار، وليس في قاعة مجلس الإدارة.
يسرد رقم الاحتيال المعروف حظر المكالمات الواردة تلقائيًا. يشير اكتشاف الأنماط إلى مكالمات عالية المخاطر لمراجعة المشرف. سجل التدقيق للمكالمات المحظورة والموضع عليها علامة جاهز للجهات التنظيمية.
أسئلة نسمعها في المكالمة الأولى.
نعم، يمكنك التقاط المحادثة باستخدام فترات الاحتفاظ والبيانات الوصفية الصحيحة، بما في ذلك الممثلين والولايات القضائية والمنتجات التي تمت مناقشتها والإفصاحات التي تم إجراؤها. فتحة تنسيقات التصدير مباشرة إلى مراجعة المشرف الحالية لديك.
احجز جولة تمويلية.
شاهد كيف يقوم الهاتف السحابي المسجل افتراضيًا بمسح MiFID II وFINRA وSEC 17a-4 بدون أدوات مثبتة.