财务团队依靠什么
合规性是地板，而不是天花板。
- 01每个分机上的通话录音
座席、楼层和移动设备以相同的方式捕获，以相同的方式建立索引。
- 02经过身份验证的外拨呼叫
运营商不再将这条线路标记为垃圾邮件。从开通之日起，连接率就会攀升。
- 03IVR 捕获的卡支付
在合规区内。卡号永远不会触及客服人员的耳朵或录音。
- 04早期辅导的主管工具
实时监控、耳语和插入，在合规性必须记录之前修复呼叫。
审计追踪
审计追踪所在的地方。
您控制的保留规则。每个案例的合法保留标志。供监管机构出口的审计日志。
一键即可提取代表一整月的对话（按披露类型排序）。
保留
合法持有
CSV 导出
- 3 月 12 日 · 09:42 · BROKER-04 · 保留 7 年好的
- 3 月 11 日 · 14:18 · ADVISORY-12 · 合法保留抓住
- 3 月 11 日 · 11:05 · CLAIMS-07 · 保留 5 年好的
- 3 月 10 日 · 16:33 · KYC-21 · 保留 7 年好的
- 3 月 10 日 · 09:14 · COMPLAINT-02 · 合法保留抓住
我们已经运行的工作流程
真正的财务日是什么样子的？
- 步骤01贷款吸收，按脚本
IVR 捕获贷款-接受对话。在经纪人可以继续操作之前会提示披露。当客户挂断电话时，审计跟踪会对对话进行签名。
提示披露·经纪人收益·捕获到分类账 - 步骤02索赔-按技能分类
基于技能的路由将正确的调节器置于线路上，案例文件已经打开。等待时间减少，客户复述故事的次数也减少。
技能匹配 · 文件打开 · 一场对话 - 步骤03自动安排 KYC 的咨询介绍
咨询介绍电话结束，“了解你的客户”审查在第一次真正的咨询之前自行预订。合规工作不再是后续电子邮件。
介绍结束 · KYC 已预订 · 咨询已通过
考官要求什么
在他们询问之前就列出清单。
CSV、PDF 或加密存档。该导出与您的合规官员在正常星期二使用的导出相同，只是发送给监管机构。
- 按日期和代表的每次客户对话的完整记录。
- 披露信息和获取同意的日志。
- 每个产品线的保留政策。
- 导出符合主管审查或监管机构要求的格式。
诈骗电话筛查
欺诈行为是在队列中发现的，而不是在董事会中发现的。
已知的欺诈号码会列出自动阻止来电。模式检测会标记高风险要求主管审查。被阻止和标记的呼叫的审核日志已准备好供监管机构使用。
已知诈骗号码·自动屏蔽●风险评分 0.87 · 标记为待审查●已写入审计日志·监管就绪●阻止列表 · 412 场比赛 · 今天●模式异常 · 主管 ping 通●每日诈骗文摘·导出●已知诈骗号码·自动屏蔽●风险评分 0.87 · 标记为待审查●已写入审计日志·监管就绪●阻止列表 · 412 场比赛 · 今天●模式异常 · 主管 ping 通●每日诈骗文摘·导出●
已知诈骗号码·自动屏蔽风险评分 0.87 · 标记为待审查已写入审计日志·监管就绪阻止列表 · 412 场比赛 · 今天模式异常 · 主管 ping 通每日诈骗文摘·导出已知诈骗号码·自动屏蔽风险评分 0.87 · 标记为待审查已写入审计日志·监管就绪阻止列表 · 412 场比赛 · 今天模式异常 · 主管 ping 通每日诈骗文摘·导出
我们在第一次通话中听到的问题。
你们支持 MiFID II 记录要求吗？
是的，使用正确的保留窗口和元数据捕获对话，包括代表、司法管辖区、讨论的产品和所做的披露。导出格式直接插入您现有的主管审核中。
在 Letdial 上探索下一个