Pour l'équipe qui enregistre chaque appel, légalement.
Les équipes de services financiers enregistrent, enregistrent et supervisent chaque conversation client selon des règles et non par choix. Letsdial en fait la valeur par défaut, pas un ajout.
La conformité est le plancher, pas le plafond.
- 01Enregistrement des appels sur chaque poste
Agent, étage et mobile, capturés de la même manière, indexés de la même manière.
- 02Appels sortants authentifiés
Les opérateurs arrêtent de signaler la ligne comme spam. Les tarifs de connexion grimpent le jour de la mise en marche.
- 03Paiements par carte capturés par IVR
À l’intérieur de la zone conforme. Les numéros de carte ne touchent jamais l'oreille de l'agent ni l'enregistrement.
- 04Des outils de supervision qui coachent tôt
Surveillez en direct, chuchotez et faites irruption, corrigez l'appel avant que la conformité doive l'écrire.
Où se trouve la piste d’audit.
Règles de conservation que vous contrôlez. Drapeaux de conservation légale par caisse. Journaux d'audit prêts à l'exportation pour les régulateurs.
Extrayez le mois complet de conversations d'un commercial, triées par type de divulgation, en un seul clic.
- 12 mars · 09:42 · COURTIER-04 · rétention 7 ansD'ACCORD
- 11 mars · 14:18 · ADVISORY-12 · mise en attente légalePRISE
- 11 mars · 11h05 · CLAIMS-07 · rétention 5 ansD'ACCORD
- 10 mars · 16h33 · KYC-21 · rétention 7 ansD'ACCORD
- 10 mars · 09:14 · PLAINTE-02 · mise en attente légalePRISE
À quoi ressemble une véritable journée financière.
- étape 01Prise de prêt, sur scénario
IVR capture la conversation sur la demande de prêt. Les divulgations sont demandées avant que le courtier puisse procéder. La piste d'audit signe la conversation lorsque le client raccroche.
Divulgation demandée · Produit du courtier · Capturé dans le grand livre - étape 02Tri des réclamations par compétence
Le routage basé sur les compétences met le bon expert en jeu, le dossier étant déjà ouvert. Le temps d’attente diminue, tout comme le nombre de fois qu’un client doit raconter l’histoire.
Correspondance de compétences · Dossier ouvert · Une conversation - étape 03Introductions consultatives qui planifient automatiquement le KYC
Un appel d'introduction consultatif se termine et l'examen Know-Your-Customer se déroule avant la première véritable consultation. Le travail de conformité cesse d’être un e-mail de suivi.
Fin de l'introduction · KYC réservé · Consultation terminée
La liste, avant qu'ils ne demandent.
CSV, PDF ou archive cryptée. L'exportation est la même que celle utilisée par votre responsable de la conformité un mardi normal, juste envoyée à un régulateur.
- Un enregistrement complet de chaque conversation client par date et par représentant.
- Un journal des divulgations effectuées et des consentements capturés.
- Politiques de rétention par ligne de produits.
- Formats d'exportation qui s'intègrent dans un examen d'un superviseur ou une demande d'un régulateur.
La fraude est détectée dans la file d'attente, pas dans la salle de réunion.
Le numéro de fraude connu répertorie les appels entrants bloqués automatiquement. La détection de modèles signale les appels à risque élevé pour examen par le superviseur. Un journal d'audit des appels bloqués et signalés est prêt pour les régulateurs.
Des questions que nous entendons dès le premier appel.
Oui, capture des conversations avec les fenêtres de conservation et les métadonnées appropriées, y compris les représentants, les juridictions, les produits discutés et les divulgations faites. Les formats d’exportation s’intègrent directement dans l’évaluation de votre superviseur existante.
Réservez une visite financière.
Découvrez comment un téléphone cloud enregistré par défaut efface MiFID II, FINRA et SEC 17a-4 sans outils supplémentaires.